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信達澳銀十年長不大:原副總老鼠倉曝光 優秀人才流失
發表時間 :2018/02/12 05:16:58     閱讀 :次

一樁基金經理“老鼠倉”的舊案曝光,令信達澳銀基金公司成為市場關注焦點。這家已成立近十二年的公募基金公司,并沒有快速成長起來。近兩年來,得益于貨幣基金增長,信達澳銀基金公司管理規模增長至近200億元。但在公募基金應大力發展權益類基金的窗口指導下,曾經以貨幣基金發展為重的中小基金公司無疑將面臨多重挑戰。

原高管“利用未公開信息交易”獲罪

據中國裁判文書網2018年2月1日披露的廣東省深圳市中級人民法院刑事判決書(2016)粵03刑初748號)顯示,王某2006年到信達澳銀基金公司任研究員,2008年后先后擔任精華配置精選、領先增長、產業升級基金經理,其中,2009年到2015擔任領先增長基金經理兼投資總監,以及投資決策委員會的執行委員、經營管理委員會的委員。2013年任公司副總經理,分管投資部、研究部、交易部,仍兼任領先增長基金的基金經理和投資總監。

從違法過程來看,王某伙同其妻通過其岳母證券賬戶先于、同步或稍晚于領先增長基金買賣股票共73只,趨同交易金額合計78346305.84元,獲利金額4565501.45元。

廣東省深圳市中級人民法院認為,被告人王某作為基金管理公司從業人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息,違反規定,與被告人蔡某同從事與該信息相關的證券交易活動,情節嚴重,其行為均已構成利用未公開信息交易罪。法院判處王某有期徒刑一年六個月,并處罰金人民幣150萬元。

對于王某從事的老鼠倉交易行為,信達澳銀有關人士向《中國經營報》記者表示,在本次事件中,王某“并未向公司申報上述案件所涉證券交易賬戶信息,公司并不知情”。

據其透露,公司制定了《內幕信息和內幕交易控制辦法》,并要求員工入職時簽訂保密協議、自律承諾書。這些制度和措施均已明確規定投資管理人員(含基金經理)不得從事違法違規活動。“我公司多年來高度重視員工行為合規管理,并通過多種方式在公司內部進行合規宣導,采取多種措施加強管理。”其如是強調。

按照信達澳銀的說法,王某在入職時以及在職期間,均按照公司要求簽署了保密協議書、自律承諾書,且其本人已知悉公司內部制度規定、保密義務及自律要求。

事實上,近幾年,公募行業“老鼠倉”事件時有發生。資深基金研究專家王群航指出,作為基金從業人員,都知道不能做“老鼠倉”交易?;鴯疽不嶂貧ㄏ喙毓娣?,各家公司都會執行相關規范,也比較重視這方面的內部風控,這種情況更多屬于基金經理個人的道德問題。“如果基金經理偷偷摸摸做、私下做,公司層面的確管控不到。”

信達澳銀有關人士進一步解釋稱,我公司已嚴格按照《基金法》《基金從業人員證券投資管理指引(試行)》等法律法規要求,制定了《員工投資管理辦法》,明確員工投資管理各環節的要求,并已在公司內部全面執行。且對于除本人、配偶、父母、子女外的其他社會關系人,若屬于其利害關系人的,公司已通過規章制度及日常合規培訓中多次明確員工本人應當申報。

公募弱VS專戶強

信達澳銀基金公司成立于2006年6月,由中國信達(01359.HK)和澳洲聯邦銀行的全資附屬公司康聯首域集團有限公司共同發起,是國內首家由國有資產管理公司控股的基金管理公司,也是澳洲在中國合資設立的第一家基金管理公司。2015年5月22日,信達證券股份有限公司受讓中國信達持有的股權,與康聯首域共同持有公司股份。

不過,其公募管理規模與公司發展年限似乎不大匹配。據統計數據,截至2017年12月31日,信達澳銀基金管理規模為47億元(不包含貨基),較2016年減少了28億元。

有業內人士向記者指出,究其主因還要從股東層面尋找癥結,比如,股東方是否理解公募行業,是否有效放權,是否有靈活的激勵機制等。

除此之外,公募發展較慢或許與信達澳銀自身的發展戰略有關。記者從公開資料了解到,2013年,信達澳銀基金公司明確提出從產品導向向客戶導向轉變、從產品銷售向財富管理模式轉變。并進一步提出了向以公募業務為基礎,大力發展專戶和子公司業務三駕馬車的戰略。

由此,截至2017年12月,公司資產管理總規模471.15億元。其中公募基金總規模達199.4億元,專戶總規模達271.75億元。

也就是說,信達澳銀基金公司旗下的貨幣基金管理規模占比超過了75%。有觀點認為,權益類基金占比較小的產品布局,也能從另一側面反映出一家基金公司的整體投研水平較弱。

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